Техническое исследование документов.
Технико-криминалистическое исследование документов включает исследование реквизитов документов и исследование материалов документов.
Исследование реквизитов документов
Объектами исследования реквизитов документов являются реквизиты документов и технические средства, используемые для изготовления документов, для внесения изменений в содержание документов, для отделки документов.
Основными задачами исследования реквизитов документов являются следующие:
- установление способа выполнения реквизитов документов;
- определение давности выполнения реквизитов документов;
- установление факта и способа изменения реквизитов документов;
- установление первоначального содержания реквизитов;
- выявление слабо видимых, невидимых и нечитаемых реквизитов;
- идентификация технических средств, использованных для выполнения реквизитов документа.
В соответствии с классификацией реквизитов по способу выполнения в рамках исследования реквизитов документов выделяют: исследование рукописных реквизитов; исследование оттисков печатных форм; исследование наклеенных реквизитов.
По задачам исследования рукописных записей могут быть сформулированы следующие вопросы:
- каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа);
- пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;
- выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой, с помощью факсимиле;
- в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа;
- подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;
- подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки;
- каково содержание записей, удаленных путем подчистки;
- каково содержание заклеенных записей;
- каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей;
- каково содержание вдавленных записей.
По задачам исследования оттисков печатных форм – оттисков печатей и штампов могут быть сформулированы следующие вопросы:
- каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;
- соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе; в какой период времени нанесен оттиск печати (штампа);
- вносились ли изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления);
- каково содержание слабо видимого оттиска печати;
- нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);
- одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?
По задачам исследования текстов, отпечатанных на знакопечатающих аппаратах могут быть сформулированы следующие вопросы:
- каким способом выполнен текст;
- соответствует ли время выполнения печатного текста дате, указанной на документе; в какой период времени отпечатан машинописный текст, текст на принтере;
- в какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа;
- не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати);
- на одной или разных пишущих машинах (других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов;
При исследовании разорванных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:
- частью какого изделия являлся оторванный лист;
- принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует;
- составляли ли представленные обрывки документа ранее единое целое;
- одновременно ли проводился отрыв (разрыв) листов;
- каковы первоначальный вид и содержание разорванных документов?
Исследование материалов документов.
Объектами исследования материалов документов являются:
- материалы письма в штрихах;
- материалы письма в емкостях (в ампулах пишущих приборов, картриджах для некоторых видов принтеров, во флаконах, в тюбиках, пропитка штемпельных подушек);
- покровный слой на бумаге (копировальная бумага), тканях и других материалах (ленты для знакопечатающих устройств);
- наслоения на поверхности печатных форм (печатей, штампов и т.п.);
- окрашенные пятна (загрязнения) на предметах – элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно оставленные материалами письма;
- окрашенные вещества в емкостях (жидкие, порошкообразные), предположительно являющиеся материалами письма, их компонентами (например, красителями);
- бумага (картон) – материал (основа) документа;
- изделия (части изделий) из бумаги и картона: бумажно-беловые изделия (тетради, конторские книги, альбомы, конверты, папки, блокноты, записные книжки, пачки и листы бумаги потребительских форматов и т.п.) изделия, предназначенные для упаковки продукции (мешки, пакеты, коробки, рулоны бумаги, листы бумаги, шпагат бумажный, ленты бумажные и т.п.); изделия санитарно-гигиенического назначения; детали промышленно-технических и бытовых изделий из бумаги и картона (фильтры, прокладки и т.п.); табачные изделия (сигареты, папиросы);
- материальные образования, утратившие структуру материала и изделия в результате взрыва, сожжения, загрязнения, измельчения (пепел, зола, обгоревшие, обугленные, разволокненные частицы, волокна);
- клей – материал документа в виде частиц, слоя на поверхности фрагментов документа (изделия из бумаги или картона);
- клей в емкости (флаконе, тюбике и т.п.);
- корректирующие вещества в виде слоя (частиц) на поверхности документа (паста-штрих, поверхностный слой корректирующей бумаги);
- корректирующие вещества-изделия (паста-штрих во флаконе, поверхностный слой корректирующей бумаги);
- материалы (нитки, ткань, проволока и т.п.), предназначенные для скрепления частей документа или бумажно-беловых изделий, – материальная субстанция документа либо бумажно-белового изделия;
- материалы, предназначенные для изготовления внешних покрытий документов и бумажно-беловых изделий, изделия (рулоны, куски, холсты и т.п.);
- частицы, утратившие первоначальную структуру материала и изделия, на предметах – элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно являющиеся остатками документов или изделий, предназначенных для их изготовления;
- остатки (продукты превращения) веществ, использованных для удаления реквизитов в документе (перечислены ниже), адсорбированные основой документа;
- вещества (смеси веществ) в емкостях, упаковке и т.п., под действием которых реквизиты становятся невидимыми или слабо видимыми: средства бытовой химии (синтетические моющие средства, синтетические отбеливающие средства, пятновыводящие средства, кислоты, растворители и т.п.), фармацевтические препараты дезинфицирующего действия, пищевые продукты (типа уксусной, лимонной кислот), химические реактивы (минеральные и органические кислоты, растворители и т.п.).
Основными задачами исследования материалов документов являются следующие:
- определение потребительского назначения (рода, вида) материала документа, изделия из него;
- установление принадлежности материальных образований, утративших структуру материала и изделия, изделию (в том числе документу) конкретного вида;
- определение источника происхождения материала, изделия;
- отнесение материала к определенной массе, выделенной по специфике изготовления, хранения, использования;
- установление принадлежности частей одному изделию;
- установление факта агрессивного воздействия (термического, светового, химического) на материалы документа;
- установление времени выполнения документа на основе исследования его материалов.
В соответствии с классификацией материалов документов по потребительскому назначению в рамках исследования материалов документов выделяют: исследование материалов письма, исследование бумаги и бумажных изделий, исследование вспомогательных материалов, исследование травящих (смывающих) веществ.
По задачам исследования материалов документов вопросы могут быть сформулированы в следующем виде.
Исследование материалов письма:
- какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе;
- каково потребительское назначение красящего вещества, частицы (пятна) которого имеются на поверхности представленных объектов;
- каково потребительское назначение красящего вещества, представленного в емкости;
- одного ли рода материалы письма использованы для выполнения текстов в представленных документах;
- одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах;
- имеются ли в представленных документах записи, выполненные одинаковыми по составу материалами письма;
- использовалось ли для выполнения реквизитов в документе (в документах) красящее вещество того же вида, что и в представленной емкости;
- принадлежало ли ранее красящее вещество в штрихах текстов в представленных документах единой массе – продукции одного производственного выпуска;
- не выполнены ли записи в документах материалом представленной ручки;
- не выполнены ли записи в документах материалом из одной и той же ручки;
- не выполнены ли записи в документах материалом письма из данной емкости;
- использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска одного и того же состава;
- использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из одной и той же емкости (флакона, штемпельной подушки);
- использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из конкретной емкости (флакона или штемпельной подушки);
- соответствует ли время выполнения рукописных реквизитов дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени выполнены реквизиты;
- соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени нанесен оттиск;
- в один ли период времени выполнены реквизиты (рукописные записи, оттиски) в нескольких документах;
- не выполнены ли реквизиты в недатированном документе в конкретный период времени (указать границы);
- печатный текст документа выполнен одним тонером или разными.
Исследоание бумаги и бумажных изделий:
- являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумаги;
- бумажному изделию какого вида (потребительского назначения) могли принадлежать представленные частицы (волокна, пепел, зола и т.п.);
- не являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумажного изделия определенного вида;
- бумага какого вида (класса) использовалась для изготовления представленного документа;
- является ли бумага представленных документов продукцией одного и того же предприятия;
- изделию какого вида принадлежит представленный лист бумаги (часть листа);
- изготовлена ли бумага представленных документов (денежных купюр, облигаций) кустарным способом;
- принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги одному и тому же изделию: рулону бумаги, листу больших размеров, бумажно-беловому изделию и т.п.;
- принадлежат ли представленные листы (части листов) одной и той же тетради;
- принадлежал ли лист бумаги документа данной тетради, в которой часть листов отсутствует;
- являются ли сожженные материалы остатками денежных купюр;
- относятся ли представленные окурки к табачным изделиям одного вида;
- подвергался ли представленный документ термическому воздействию, например проглаживанию;
Исследование вспомогательных материалов:
- какого вида клей использовался при изготовлении документа;
- одного ли вида клей применялся для наклеивания фотоснимков на документы;
- могло ли вещество из представленной емкости использоваться для наклеивания ярлыков;
- являются ли частицы вещества, обнаруженные на представленных кусочках бумаги, частицами клея;
- не принадлежат ли представленные обгоревшие частицы фрагменту (обложке) документа, удостоверяющего личность;
Исследование травящих и смывающих веществ:
- подвергался ли документ химическому воздействию (травлению, смыванию);
- изменялось ли содержание документа путем химического воздействия;
- каковы химическая природа и потребительское назначение вещества (веществ), которое было использовано для удаления записей в документе;
- каковы химическая природа и потребительское назначение вещества в представленной емкости, не могло ли оно использоваться для изменения содержания документа (удаления конкретных реквизитов);
- не использовалось ли вещество одного и того же вида (по химической природе и потребительскому назначению) для удаления реквизитов в нескольких представленных документах;
- не использовалось ли вещество из данной емкости (пакета и т.п.) для удаления реквизитов в представленном документе?
Некоторые методы экспертного исследования сопряжены с повреждением объекта или даже полным его уничтожением. Такие методы применяются с разрешения назначившего исследование. Разрешение на частичное уничтожение документа, взятие проб, вырезок из штрихов обязательно при исследовании материалов документов, в частности при назначении исследования для решения следующих задач:
- установление давности выполнения документа,
- установление вида материала письма,
- установление последовательности выполнения пересекающихся штрихов,
- установление способа выполнения документа,
- установление вида, потребительского назначения бумаги,
- установление факта дописки,
- идентификация пишущего прибора по штрихам,
- идентификация принтера по текстам.
Консультацию по вопросам возможности производства конкретной экспертизы/проведения конкретного экспертного исследования, ориентировочных сроках - можно получить у руководителей соответствующих экспертных отделов ФБУ Пензенская ЛСЭ Минюста России по телефонам, приведенным на странице "Контакты" главного раздела сайта.